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AssignmentをUSPTOに提出しなくても権利譲渡は可能(35 USC 261)

2010.09.10

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米国出願をする場合、宣誓書(Declaration)と譲渡証(Assignment)をセットで提出するのが一般的な実務だと思います。
日本では、特許権の譲渡は登録しなければ権利譲渡の効力が発生しないので、米国でも権利譲渡の効力発生のために、譲渡証を提出すると理解しているとずっと思っていました。
実際は、米国では、特許権は契約によって譲渡が可能であり、登録は第三者対抗要件に過ぎません。
二重譲渡があった場合、権利は原則として後から譲渡を受けたものに帰属します。先に譲渡を受けたものが対抗するには、譲渡日から3ヶ月以内又は後の譲渡の前までにUSPTOに譲渡の登録をする必要があります。
つまり、
先の譲渡があって、すぐに後の譲渡があった場合、
先の譲受人が3ヶ月以内に登録をした場合には、先の譲受人が権利者になりますが、登録がそれよりも遅れた場合には、後の譲受人が真の権利者になってしまいます。

§261. Ownership; assignment

Subject to the provisions of this title [35 USC § §1 et seq.], patents shall have the attributes of personal property. 特許は私有財産
Applications for patent, patents, or any interest therein, shall be assignable in law by an instrument in writing. 出願や特許は書面契約で譲渡可能。The applicant, patentee, or his assigns or legal representatives may in like manner grant and convey an exclusive right under his application for patent, or patents, to the whole or any specified part of the United States.
A certificate of acknowledgment under the hand and official seal of a person authorized to administer oaths within the United States, or, in a foreign country, of a diplomatic or consular officer of the United States or an officer authorized to administer oaths whose authority is proved by a certificate of a diplomatic or consular officer of the United States, or apostille of an official designated by a foreign country which, by treaty or convention, accords like effect to apostilles of designated officials in the United States, shall be prima facie evidence of the execution of an assignment, grant or conveyance of a patent or application for patent.
An assignment, grant or conveyance shall be void as against any subsequent purchaser or mortgagee for a valuable consideration, without notice, unless it is recorded in the Patent and Trademark Office within three months from its date or prior to the date of such subsequent purchase or mortgage.
3ヶ月又は後の譲渡の前までに登録しなければ、先の譲渡契約は無効である。

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